Hiện nay, chứng khoán không còn xa lạ với thị trường kinh tế của nước ta, theo đó nhu cầu thành lập công ty đầu tư chứng khoán ngày càng cao. Một trong các vấn đề mà các doanh nghiệp quan tâm đó là có những loại hình công ty đầu tư chứng khoán nào? Các vấn đề pháp lý liên quan đến loại hình công ty này bao gồm những gì? Để trả lời câu hỏi trên bài viết sau Luật Hồng Phúc (https://luathongphuc.info/ ) xin cung cấp cho bạn đọc và quý khách hàng những thông tin về Các công ty đầu tư chứng khoán
Cơ sở pháp lý
- Luật chứng khoán năm 2019;
- Luật doanh nghiệp 2020;
- Nghị định 155/2020/ NĐ-CP chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của luật chứng khoán;
- Thông tư 98/2020/TT-BTC Bộ Tài chính ban hành ngày 16 tháng 11 năm 2020 hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
1.Khái niệm về Công ty đầu tư chứng khoán
Căn cứ theo quy định tại Điều 114 Luật chứng khoán năm 2019 thì có thể hiểu Công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán.
Căn cứ theo quy định tại Điều 70 Luật Chứng khoán 2019 thì Công ty đầu tư chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán phải thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
- Các loại Công ty đầu tư chứng khoán
Công ty đầu tư chứng khoán có hai loại hình là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
- Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty đầu tư chứng khoán có tối đa 99 cổ đông, trong đó giá trị vốn góp đầu tư của mỗi cổ đông tổ chức tối thiểu là 03 tỷ đồng và của mỗi cá nhân tối thiểu là 01 tỷ đồng.
- Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán thực hiện việc chào bán cổ phiếu ra công chúng.
- Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán
- Đối với Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
- Điều kiện về vốn:
+ Vốn điều lệ thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng.
+ Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được tự quản lý vốn đầu tư hoặc ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý.
- Điều kiện về trụ sở:
Phải có trụ sở làm việc cho hoạt động đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính.
- Điều kiện về nhân sự:
+ Công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý không được tuyển dụng nhân sự và có Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) là người điều hành quỹ do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ định.
+ Tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
- Điều kiện về cổ đông:
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có tối đa 99 cổ đông. Trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng. Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức do cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép thành lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) của công ty dự kiến thành lập.
- Điều kiện góp vốn bằng tài sản:
Cổ đông được góp vốn bằng các loại chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và phải bảo đảm: Chứng khoán dự kiến góp phải theo mục tiêu đầu tư, chính sách đầu tư của công ty; không bị hạn chế chuyển nhượng, bị đình chỉ, tạm ngừng giao dịch, hủy bỏ niêm yết; không đang bị cầm cố, thế chấp, ký quỹ, bị phong tỏa hoặc là tài sản bảo đảm trong các giao dịch tài sản bảo đảm khác theo quy định của pháp luật.
- Đối với Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
- Điều kiện về vốn:
Vốn tối thiểu là 50 tỷ đồng; Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý.
2) Điều kiện về trụ sở:
Trụ sở làm việc cho hoạt động đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính.
3) Điều kiện về nhân sự:
Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý không được tuyển dụng nhân sự và có Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) là người điều hành quỹ do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ định.
4) Điều kiện về cổ đông:
- Tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát;
- Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
Trên đây là một số thông tin về Các Công ty đầu tư chứng khoán mà Luật Hồng phúc cung cấp đến các bạn đọc. Nếu còn những thắc mắc về thủ tục này hay bất kỳ vấn đề pháp lý gì khác thì đừng quên liên hệ Luật Hồng Phúc (https://luathongphuc.info/) để được giải đáp nhé./
